經濟參考報：中國企業“走出去”要重視國際經濟軟法
來源：哈爾濱電氣集團公(gong)司
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發布時間：2013-01-10
隨(sui)著(zhu)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)整體經(jing)濟(ji)實力的增(zeng)強，中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)企(qi)(qi)業(ye)在全球經(jing)濟(ji)中(zhong)(zhong)的地(di)位也在不斷(duan)提升(sheng)。為進(jin)一步推動中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)企(qi)(qi)業(ye)持(chi)續發展，從“做大”向“做強”邁進(jin)，近年來(lai)我國(guo)(guo)大力推行“走(zou)出去”戰略，鼓勵我國(guo)(guo)企(qi)(qi)業(ye)以海(hai)外(wai)投(tou)資、并購等(deng)方式拓展國(guo)(guo)際業(ye)務，融入(ru)全球經(jing)濟(ji)。
然(ran)而，盡(jin)管中(zhong)國(guo)(guo)企業(ye)的(de)海外投資活動受到很多國(guo)(guo)家歡迎，但(dan)(dan)與此同時(shi)也存在一(yi)些不和(he)諧(xie)的(de)聲(sheng)音，例如抨擊中(zhong)國(guo)(guo)企業(ye)唯利是(shi)圖，罔顧人權保護、環境(jing)標準和(he)社(she)會責任，甚至指(zhi)責中(zhong)國(guo)(guo)推行所謂“新殖民(min)主義”。這一(yi)現狀(zhuang)的(de)背后固然(ran)有著復雜的(de)政治、經濟(ji)和(he)意識形態(tai)因素，不可一(yi)概(gai)而論，但(dan)(dan)對于(yu)蓬勃(bo)興起的(de)國(guo)(guo)際經濟(ji)軟法規則缺乏足(zu)夠的(de)了解和(he)認識，無疑是(shi)其中(zhong)一(yi)個重要(yao)原因。
什么是國際經濟軟法
軟法(fa)的(de)興起是20世紀90年代以來(lai)的(de)一個全球性的(de)現象和趨勢(shi)。一般(ban)認為(wei)，軟法(fa)是指那些(xie)不具(ju)有嚴格意(yi)義上的(de)法(fa)律約束(shu)力，但可(ke)能產(chan)生實(shi)際效果的(de)行(xing)為(wei)規(gui)則，如章程、規(gui)章、指引、倡(chang)議(yi)等。
國(guo)(guo)(guo)際(ji)(ji)(ji)(ji)法(fa)上的軟法(fa)則(ze)(ze)是指在嚴(yan)格意義上不(bu)(bu)具有法(fa)律約(yue)束(shu)力，但又具有一定(ding)實際(ji)(ji)(ji)(ji)效果的國(guo)(guo)(guo)際(ji)(ji)(ji)(ji)文件，例(li)如國(guo)(guo)(guo)際(ji)(ji)(ji)(ji)組織和(he)國(guo)(guo)(guo)際(ji)(ji)(ji)(ji)會(hui)議(yi)的絕大多數決(jue)議(yi)、決(jue)定(ding)、宣言(yan)、建議(yi)和(he)標準等(deng)。這(zhe)些(xie)文件不(bu)(bu)同于國(guo)(guo)(guo)際(ji)(ji)(ji)(ji)條約(yue)和(he)協(xie)定(ding)形(xing)式(shi)的傳(chuan)統國(guo)(guo)(guo)際(ji)(ji)(ji)(ji)法(fa)或者說國(guo)(guo)(guo)際(ji)(ji)(ji)(ji)硬法(fa)，并不(bu)(bu)直接(jie)(jie)創設(she)國(guo)(guo)(guo)際(ji)(ji)(ji)(ji)權利和(he)義務，違反(fan)其所包含的規(gui)則(ze)(ze)也并不(bu)(bu)直接(jie)(jie)帶來國(guo)(guo)(guo)際(ji)(ji)(ji)(ji)責任。但是，由于這(zhe)些(xie)規(gui)則(ze)(ze)往往體現了(le)國(guo)(guo)(guo)際(ji)(ji)(ji)(ji)社會(hui)的主流(liu)意見和(he)趨勢，因(yin)此能(neng)夠(gou)帶來輿論、聲譽和(he)政策(ce)導向等(deng)方(fang)面的影響，從而對國(guo)(guo)(guo)家、企業和(he)個人產(chan)生(sheng)實際(ji)(ji)(ji)(ji)效果。
具(ju)體分析(xi)國際(ji)經濟軟(ruan)(ruan)法(fa)，主要是指國際(ji)經貿領(ling)域(yu)的(de)(de)(de)軟(ruan)(ruan)法(fa)性規則(ze)，突出表現(xian)在公(gong)司(si)治理(li)和(he)國際(ji)金融領(ling)域(yu)。前者的(de)(de)(de)典型是經濟合作(zuo)與發展(zhan)組織(OECD )制(zhi)定的(de)(de)(de)《OECD公(gong)司(si)治理(li)原則(ze)》；后者的(de)(de)(de)典型則(ze)包括巴(ba)塞爾委員會(hui)制(zhi)定的(de)(de)(de)《巴(ba)塞爾協(xie)議》、國際(ji)證(zheng)監會(hui)組織制(zhi)定的(de)(de)(de)《證(zheng)券(quan)監管(guan)的(de)(de)(de)目標與原則(ze)》，以及若干國際(ji)領(ling)先銀行根據(ju)國際(ji)金融公(gong)司(si)和(he)世(shi)界銀行的(de)(de)(de)政策和(he)指南制(zhi)定的(de)(de)(de)“赤道(dao)原則(ze)”等。按照現(xian)行的(de)(de)(de)國際(ji)法(fa)理(li)論，條約和(he)協(xie)定等國際(ji)硬(ying)法(fa)只能(neng)適用(yong)于國家，在戰爭犯罪等個別情形下可(ke)以直(zhi)接適用(yong)于個人，但不能(neng)直(zhi)接適用(yong)于公(gong)司(si)和(he)企(qi)業(ye)。而國際(ji)經濟軟(ruan)(ruan)法(fa)則(ze)突破(po)了這(zhe)一藩籬，往往直(zhi)接為公(gong)司(si)和(he)企(qi)業(ye)規定行為準則(ze)和(he)指引。
國際經濟軟法有著廣泛影響
盡管國際經(jing)濟軟(ruan)法(fa)規則不(bu)具有(you)強制約(yue)束力，也沒有(you)國家公權力和國際社會集體機制作為后盾，但在現(xian)實中卻得到(dao)相當廣泛的認可和遵循，其所發揮的影(ying)響在某些方面(mian)并不(bu)遜色于(yu)很多國際硬法(fa)。究其原(yuan)因，主要(yao)有(you)如下(xia)幾點(dian)：
其一，國際經濟(ji)軟法往(wang)往(wang)是發(fa)達經濟(ji)體率先倡議和制定的，是富國俱樂部之(zhi)間的游(you)戲規(gui)則。在全球經濟(ji)仍(reng)然主要由傳統發(fa)達國家掌控(kong)的現實條件(jian)下，要想(xiang)加入游(you)戲，就必須接(jie)受(shou)這些規(gui)則。巴塞爾協議就是這方面的一個典(dian)型例子。
其(qi)二，國(guo)際經濟軟法往(wang)往(wang)代(dai)表和體現了(le)倡議(yi)和制定這(zhe)些規(gui)則(ze)的(de)國(guo)家(jia)或國(guo)家(jia)集團(tuan)的(de)政(zheng)策傾(qing)向性，因此(ci)遵從(cong)這(zhe)些規(gui)則(ze)有助于跨國(guo)公司成為母國(guo)和東(dong)道國(guo)政(zheng)府眼(yan)中的(de)“乖孩子”，為其(qi)帶來直(zhi)接或間接的(de)經濟利(li)益和政(zheng)治利(li)益。
其三，國際經濟軟法(fa)往往超(chao)出純粹的(de)(de)經濟領域，關注經濟與(yu)(yu)環境、衛生、人權(quan)、勞工(gong)、社(she)會(hui)責(ze)任等非經濟因素(su)和標(biao)準之間的(de)(de)相(xiang)(xiang)互(hu)(hu)關系(xi)和相(xiang)(xiang)互(hu)(hu)作用，將經濟發展與(yu)(yu)西方社(she)會(hui)的(de)(de)主流價(jia)值(zhi)觀或所謂“普世價(jia)值(zhi)”相(xiang)(xiang)聯系(xi)，從(cong)(cong)(cong)而(er)能(neng)夠(gou)迎合(he)一般公眾和媒體(ti)的(de)(de)價(jia)值(zhi)判斷，贏(ying)得(de)輿論支持。其結果是，遵從(cong)(cong)(cong)這(zhe)(zhe)些規則(ze)的(de)(de)公司和企(qi)業能(neng)夠(gou)借(jie)此獲得(de)良好(hao)的(de)(de)聲(sheng)譽，而(er)不(bu)遵從(cong)(cong)(cong)或不(bu)考慮這(zhe)(zhe)些規則(ze)的(de)(de)企(qi)業則(ze)可能(neng)面(mian)臨公眾的(de)(de)懷疑乃至譴責(ze)。
最后，國(guo)(guo)際(ji)經(jing)濟軟(ruan)法在(zai)(zai)制定和(he)實施一定時間(jian)過后，有(you)可(ke)能(neng)會(hui)通過國(guo)(guo)家(jia)立法或者(zhe)國(guo)(guo)際(ji)條(tiao)約(yue)的(de)方(fang)式(shi)被“硬(ying)化”，成為具有(you)強(qiang)制約(yue)束力的(de)國(guo)(guo)內法或國(guo)(guo)際(ji)法規則。在(zai)(zai)這種預(yu)期(qi)之下，經(jing)驗豐富、嗅覺靈敏的(de)跨國(guo)(guo)公(gong)司往往會(hui)樂于遵從(cong)(cong)國(guo)(guo)際(ji)經(jing)濟軟(ruan)法規則，從(cong)(cong)而盡早(zao)為日后可(ke)能(neng)出臺的(de)“硬(ying)法”做(zuo)好準備，贏得先手(shou)。
我國應積極對待國際經濟軟法
總體而(er)言，我國目前(qian)對國際經濟軟法的認識并不深入，應(ying)對也(ye)不夠積極(ji)。
目前國(guo)際(ji)經(jing)濟(ji)軟(ruan)法在我國(guo)得到(dao)廣泛(fan)認可和(he)應(ying)用的(de)主要是巴塞爾(er)協議，這歸(gui)功于中央(yang)政(zheng)府和(he)銀(yin)行業監管部門(men)的(de)大(da)力推(tui)動。相比之下(xia)，其(qi)他國(guo)際(ji)經(jing)濟(ji)軟(ruan)法規則還沒有引(yin)起我國(guo)政(zheng)府和(he)企業的(de)足夠重視。
例如，強調在項(xiang)目融資(zi)中關注環境(jing)保(bao)護(hu)、社會(hui)責任和(he)(he)可持(chi)續(xu)發展的(de)銀行(xing)“赤道原則(ze)”，已經被全(quan)球領(ling)先金融機構普遍采納，項(xiang)目融資(zi)額(e)占全(quan)球項(xiang)目融資(zi)額(e)的(de)80%以上。而我國(guo)目前只(zhi)有(you)興業(ye)銀行(xing)一(yi)家銀行(xing)接受這(zhe)一(yi)原則(ze)，成為“赤道銀行(xing)”；位列全(quan)球銀行(xing)市值前十的(de)四家國(guo)有(you)商業(ye)銀行(xing)無一(yi)加入。這(zhe)一(yi)方(fang)面會(hui)使得(de)東道國(guo)和(he)(he)國(guo)際社會(hui)對中資(zi)銀行(xing)心存疑慮(lv)，另一(yi)方(fang)面也容易給競爭對手留下口實。
誠然(ran)，“赤道(dao)原則(ze)(ze)”等國際(ji)經濟(ji)軟法并非理(li)所當然(ran)地適(shi)用于(yu)我(wo)(wo)國企業(ye)，其中一些(xie)規則(ze)(ze)在現階(jie)段還可(ke)能會對我(wo)(wo)國企業(ye)開拓海外業(ye)務構成(cheng)障礙，或者增加(jia)經營成(cheng)本。因此，不主張不加(jia)區分(fen)地一味(wei)迎合和接受這些(xie)規則(ze)(ze)。但(dan)是，在國際(ji)經濟(ji)軟法已經成(cheng)為(wei)全球性現象(xiang)和趨(qu)勢的(de)現實條(tiao)件下，我(wo)(wo)們有必要以更(geng)為(wei)積極(ji)的(de)態度(du)來正視(shi)它們的(de)存在，并采(cai)取相應(ying)的(de)應(ying)對措施，而不應(ying)采(cai)取談虎(hu)色(se)變的(de)回避(bi)態度(du)或者聽之任之的(de)鴕(tuo)鳥政策。總的(de)來說，可(ke)以考慮從(cong)以下幾個方面進行努力：
第(di)一，組(zu)織人手對國(guo)際經(jing)濟軟(ruan)法，特別是(shi)公司治(zhi)理和(he)國(guo)際金(jin)融領域(yu)的國(guo)際經(jing)濟軟(ruan)法規(gui)則(ze)(ze)進行系統研究、整(zheng)理和(he)歸(gui)納(na)，分析(xi)遵從和(he)不遵從這些規(gui)則(ze)(ze)的利(li)弊(bi)所(suo)在。
第二，對(dui)于那些不(bu)太(tai)可能(neng)會對(dui)我(wo)國(guo)國(guo)家(jia)利(li)益(yi)和企(qi)(qi)業(ye)利(li)益(yi)帶來實質性不(bu)利(li)影響(xiang)的(de)(de)國(guo)際(ji)經濟軟(ruan)法(fa)規(gui)則(ze)，應當以國(guo)家(jia)政策或(huo)指南的(de)(de)方(fang)式，鼓勵我(wo)國(guo)企(qi)(qi)業(ye)予以遵從(cong)(cong)。對(dui)于那些確實不(bu)利(li)于我(wo)國(guo)國(guo)家(jia)利(li)益(yi)和企(qi)(qi)業(ye)利(li)益(yi)的(de)(de)國(guo)際(ji)經濟軟(ruan)法(fa)規(gui)則(ze)，也應當盡量從(cong)(cong)技術性(而不(bu)是(shi)價值(zhi)判(pan)斷)的(de)(de)角度尋找(zhao)不(bu)便遵從(cong)(cong)的(de)(de)理由，例(li)如不(bu)符(fu)合我(wo)國(guo)國(guo)內法(fa)、不(bu)符(fu)合發展中國(guo)家(jia)國(guo)情等(deng)，而不(bu)是(shi)簡單地回避或(huo)拒絕(jue)。
第三，我國企(qi)(qi)業(ye)在海外投資(zi)、展業(ye)的過程中(zhong)應(ying)當(dang)有意(yi)識地了解相(xiang)關(guan)領域的國際經濟(ji)軟法，并通(tong)過企(qi)(qi)業(ye)網站等(deng)方式表明自己對這些規則的態度(du)。對于為什么(me)不采納某些原則和標準(zhun)，還可以嘗試解釋原因，例如(ru)已有自己的一套行(xing)之有效且功(gong)能(neng)相(xiang)似的原則和標準(zhun)等(deng)。
第四，在我國整體國力和企業實力大幅提升的現實背景下，應當積極參與乃至引領國際經濟軟法規則的制定和修改，從被動地接受(或不接受)規則向主動地變更乃至創制規則轉變。例如，以我國四大國有銀行目前的地位和實力，完全可以根據實際情況和需要對“赤道原則”提出適當的修改建議，并在此基礎上決定是否成為“赤道銀行”。
（本文(wen)章摘(zhai)自1月8日《經(jing)濟參考報》，作者：廖凡）